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上海中期因多项违规行为被证监会采取监管措施

中国证券网  | 2018-01-13 06:20

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新三板公司上海中期12日晚公告称,公司于11日收到证监会《关于对上海中期期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对许一峰采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对刘民采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对傅军采取出具警示函监管措施的决定 》。

新三板公司上海中期12日晚公告称,公司于11日收到证监会《关于对上海中期期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对许一峰采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对刘民采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对傅军采取出具警示函监管措施的决定 》。据悉,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况等违规行为。


上海 违规行为 监管措施
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