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4月券商评测出炉,申万宏源、招商证券并列第一

读懂新三板  | 2018-05-16 06:00

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本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是97家主办券商评价的结果。

本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是97家主办券商评价的结果。4月份只有31家主办券商评价点值在90(含)点以上,而 4月份为37家,减少6家;


5月15日,全国股转公司公布4月份券商评测结果。


4月份表现最佳的是申万宏源证券和招商证券,以106点并列第一;


海通证券证券以103.5点位居第三;


方正证券以103点排名第四;


东莞证券、联讯证券、首创证券以及东方证券四家主办券商以102.5并列第五。


值得注意的是,4月份券商违规记录为61条,较3月份明显下降。

 

一、12家券商评测点值超100点,平均点值86.10


本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券,东方花旗并入其母公司东方证券,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券,华泰联合证券并入其母公司华泰证券后,实际列示的是97家主办券商评价的结果。


表现最佳的是申万宏源证券和招商证券,以106点并列第一;


海通证券证券以103.5点位居第三;


方正证券以103点排名第四;


东莞证券、联讯证券、首创证券以及东方证券四家主办券商以102.5并列第五。


整体来看,虽然超过100点的券商从3月份5家增加到12家,但总体来看,券商执业质量却是略微下降。


可以看到:


4月份只有31家主办券商评价点值在90(含)点以上,而 4月份为37家,减少6家;


37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比38.14%,3月为37.11%,变化不大;


23家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比23.71%,3月16.49%,略有增加;


6家主办券商评价点值在70以下,占比6.19%(3月8.25%)。


总体来看,101家券商的平均得分为86.10点。



二、公告内容错误、做市报价不及时是"重灾区"


4月份全国股转公司共记录负面行为61条,与3月份的104条相比,呈下降趋势,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条,


按照性质来分,挂牌后督导类最容易犯错,共有31条负面行为,占比59.05%。"最主要的问题是"临时公告标题与内容不符、公告内容存在错误、公告上传错误等问题。"


其次是交易管理中的问题,共有12.5条负面行为记录,占比23.81%。最主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价这个问题,做市商要注意了。


综合管理类业务负面行为记录为6条,占比11.43%。综合管理类中最主要的问题是变更主办券商业务相关申请材料未在规定时间内提交。


推荐挂牌类业务有3条负面行为记录,占比5.71%,主要问题是部分申请材料缺少公章或相关人员签字。


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券商 申万宏源 招商证券
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